永鼎股份发债后业绩变脸 华西证券两保代被暂停

　　中国经济网北京4月7日讯 中国证监会网站昨日披露的《关于对任家兴、陈雯采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定》显示，经查，中国证监会发现任家兴、陈雯保荐的江苏永鼎股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

　　按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十八条的规定，中国证监会决定在2021年3月23日至2021年6月22日期间，暂不受理任家兴、陈雯出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由任家兴、陈雯出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

　　2019年5月1日，永鼎股份(.SH)发布的《公开发行可转换公司债券上市公告书》显示，保荐机构（主承销商）为华西证券，保荐代表人是任家兴、陈雯。

　　相关规定：

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

　　（一）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；

　　（二）公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；

　　（三）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；

　　（四）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；

　　（五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

　　（六）实际盈利低于盈利预测达20%以上；

　　（七）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

　　（八）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；

　　（九）违规为他人提供担保，涉及金额较大；

　　（十）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

　　（十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；

　　（十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

　　（十三）中国证监会规定的其他情形。

　　以下为原文：

　　关于对任家兴、陈雯采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定

　　任家兴，陈雯：

　　经查，我会发现你们保荐的江苏永鼎股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

　　按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十八条的规定，我会决定在2021年3月23日至2021年6月22日期间，暂不受理你们出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会

　　2021年3月23日

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